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某公司董事长多次收受他人贿赂获刑十三年 (2017)闽08刑终100号刑事判决书

2017年10月05日18:02 东方法眼 评论字号:T|T

核心提示:福建省龙岩市中级人民法院刑事判决书 (2017)闽08刑终100号 原公诉机关福建省龙岩市新罗区人民检察院。 上诉人(原审被告人)沈新华

  福建省龙岩市中级人民法院刑事判决书

  (2017)闽08刑终100号


  原公诉机关福建省龙岩市新罗区人民检察院。


  上诉人(原审被告人)沈新华,男,1967年8月1日出生于龙岩市永定区,汉族,硕士研究生,原系福建省龙岩工贸发展集团有限公司董事、常务副总经理兼福建省龙岩高岭土有限公司董事长,住福建省龙岩市新罗区。

  因本案于2015年9月10日被刑事拘留,同年9月23日被逮捕。

  现羁押于连城县看守所。

  辩护人吕平,福建联合信实律师事务所律师

  辩护人王庆娟,福建联合信实律师事务所律师

  福建省龙岩市新罗区人民法院审理福建省龙岩市新罗区人民检察院指控被告人沈新华犯受贿罪和国有公司企业人员失职罪一案,于2017年1月19日作出(2015)龙新刑初字第1083号刑事判决。

  被告人沈新华不服,提出上诉。

  本院受理后,依法组成合议庭,公开开庭审理。

  福建省龙岩市人民检察院检察员叶友宁出庭履行职务,上诉人沈新华及其辩护人吕平、王庆娟到庭参加诉讼。

  现已审理终结。

  原审判决审理查明:

  受贿犯罪

  被告人沈新华在担任永定县煤炭行业管理办公室主任助理、永定县煤炭工业公司总经理、龙岩市北山煤矿矿长、龙岩工贸发展集团有限公司董事及常务副总经理和龙岩高岭土有限公司董事长期间,利用职务便利,多次收受廖某、李某、苏某1、郑某、赖某、简某2、张某1、卢某1和庄某1等人送予的贿赂共计人民币3124100元,具体如下:

  (一)被告人沈新华担任永定县煤炭行业管理办公室主任助理、永定县煤炭工业公司总经理期间受贿人民币2454000元的事实。

  1、2002年下半年,被告人沈新华利用矿井监督管理等职务便利,在永定县煤炭公司宿舍楼收受东中煤矿4号井承包人廖某送予的现金3万元。

  2、2003年上半年,被告人沈新华利用协调矿井联合改造等职务便利,在永定县煤炭公司宿舍楼收受永定县文馆煤矿承包人李某送予的现金2万元。

  3、2004年至2006年,被告人沈新华利用矿井监督管理等职务便利,先后3次收受永定县东中煤矿4号、7号和8号井承包人苏某1送予的贿赂计人民币10万元,具体如下:

  (1)2004年春节前,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受苏某1送予的现金1万元;

  (2)2005年春节前,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受苏某1送予的现金1万元;

  (3)2006年,被告人沈新华在永定县煤炭工业公司办公室收受苏某1送予的现金8万元。

  4、2004年春节和2005年春节,被告人沈新华利用矿井监督管理等职务便利,先后2次收受永定县东中村和洪源村某煤硐承包人简某1送予的贿赂款计人民币4000元,具体如下:

  (1)2004年春节前,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受简某1送予的现金2000元;

  (2)2005年春节前,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受简某1送予的现金2000元。

  5、2004年春节至2009年,被告人沈新华利用矿井监督管理和协调矿井联合改造等职务便利,先后3次收受永定县洪某鸭子坑煤矿承包人郑某送予的贿赂款计人民币21000元,具体如下:

  (1)2004年春节前,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受郑某送予的现金1000元;

  (2)2008年,被告人沈新华在永定县培丰镇政府职工宿舍收受郑某送予的现金2万元。

  6、2003年春节至2012年,被告人沈新华利用矿井监督管理和火工材料审批等职务便利,收受永定县东中煤矿3号井承包人赖某送予的贿赂款计人民币377000元,具体如下:

  (1)2003年春节,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受赖某送予的现金1000元;

  (2)2004年春节,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受赖某送予的现金1000元;

  (3)2003年至2012年,被告人沈新华在其家或家附近多次收受赖某送予的永定县东中煤矿3号井干股分红款共计30万元;

  (4)2012年,被告人沈新华在其龙岩市新罗区水韵华都家中收受赖某送予的永定县东中煤矿3号井干股转让款75000元。

  7、2004年春节至2008年,被告人沈新华利用矿井监督管理和协调矿井联合改造等职务便利,先后3次收受永定县龙潭镇枫林矿区某矿井承包人简某2送予的贿赂款计人民币72000元,具体如下:

  (1)2004年春节前,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受简某2送予的现金1000元;

  (2)2005年春节前,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受简某2送予的现金1000元;

  (3)2008年,被告人沈新华在龙岩市新罗区水韵华都家中收受简某2送予的永定县东中煤矿1块段11号矿井干股转让款7万元。

  8、2003年,被告人沈新华利用矿井监督管理、协调矿井联合改造和火工材料审批等职务便利,在永定县坎市镇庵排村收受永定县高陂镇西陂村湖洋排矿承包人卢某1送予的西陂村湖洋排矿干股分红款和干股转让款计人民币30万元。

  9、2002年至2012年上半年,被告人沈新华利用矿井监督管理和协调矿井联合改造等职务便利,先后收受永定县高陂镇黄田村石灰坑+549矿井、高陂镇黄田村狗妈坑+372矿井承包人张某1送予的贿赂款计人民币153万元,具体如下:

  (1)2002年至2005年,被告人沈新华多次收受张某1送予的永定县高陂镇黄田村石灰坑+549矿井干股分红款共计10万元;

  (2)2005年,被告人沈新华在永定县煤炭公司集资房收受张某1委托他人转送的永定县高陂镇黄田村石灰坑+549矿井干股转让款13万元;

  (3)2008年8月,被告人沈新华通过林某1的银行账户收受张某1送予的永定县高陂镇黄田村狗妈坑+372矿井干股转让款50万元;

  (4)2008年至2014年,被告人沈新华在闽西交易城店面附近或车上多次收受张某1送予的永定县高陂镇黄田村狗妈坑+372矿井干股分红款60万元;

  (5)2012年上半年,被告人沈新华在闽西交易城店面附近收受张某1送予的现金20万元。

  (二)被告人沈新华担任龙岩市北山煤矿矿长、龙岩工贸发展集团有限公司董事、常务副总经理期间受贿人民币7000元的事实。

  1、2011年春节期间,被告人沈新华利用职务便利,通过沈某收受龙岩市北山煤矿工程队队长张某2送予的超市购物卡价值人民币5000元。

  2、2012年春节期间,被告人沈新华利用职务便利,在其家中收受龙岩北山煤矿有限责任公司北山煤矿生产科科长郭某送予的超市购物卡价值人民币1000元。

  3、2012年春节期间,被告人沈新华利用职务便利,在其家中收受龙岩北山煤矿有限责任公司北山煤矿供销科地磅员张某3送予的超市购物卡价值人民币1000元。

  (三)被告人沈新华担任龙岩高岭土有限公司董事长期间受贿人民币663100元的事实。

  1、2011年春节至2015年春节,被告人沈新华利用职务便利,先后5次收受龙岩高岭土有限公司销售供应部经理阮某1送予的贿赂款计人民币5000元,具体如下:

  (1)2011年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受阮某1送予的现金1000元;

  (2)2012年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受阮某1送予的现金1000元;

  (3)2013年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受阮某1送予的现金1000元;

  (4)2014年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受阮某1送予的现金1000元;

  (5)2015年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受阮某1送予的现金1000元。

  2、2011年春节至2013年春节,被告人沈新华利用职务便利,先后3次收受龙岩高岭土有限公司载体技改办机械工程师吴某送予的贿赂款计人民币1500元,具体如下:

  (1)2011年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受吴某送予的现金500元;

  (2)2012年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受吴某送予的现金500元;

  (3)2013年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受吴某送予的现金500元。

  3、2013年春节至2015年春节,被告人沈新华利用职务便利,先后3次收受龙岩高岭土有限公司综合部协理陈某1送予的贿赂款计人民币3000元,具体如下:

  (1)2013年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受陈某1送予的现金1000元;

  (2)2014年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受陈某1送予的现金1000元;

  (3)2015年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受陈某1送予的现金1000元。

  4、2011年春节至2014年春节,被告人沈新华利用职务便利,先后4次收受龙岩高岭土有限公司副总工程师王某送予的贿赂计人民币3600元,具体如下:

  (1)2011年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受王某送予的现金600元;

  (2)2012年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受王某送予的现金1000元;

  (3)2013年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受王某送予的现金1000元;

  (4)2014年春节期间,被告人沈新华在永定县湖雷镇增瑞村老家收受王某送予的现金1000元。

  5、2011年5、6月至2012年8、9月,在龙岩高岭土有限公司收购广西壮族自治区陆川县三林矿业有限公司股权过程中,被告人沈新华利用项目收购和款项支付等职务便利,先后3次收受庄某1送予的贿赂款计人民币65万元,具体如下:

  (1)2011年5、6月份,被告人沈新华在其办公室收受庄某1送予的现金15万元;

  (2)2011年中秋节前,被告人沈新华在其办公室收受庄某1送予的现金20万元;

  (3)2012年8、9月份,被告人沈新华在庄某1入住的酒店房间收受庄某1送予的现金30万元。

  国有公司、企业人员失职罪

  2011年6月至2013年4月,在福建龙岩高岭土有限公司收购广西壮族自治区陆川县三林矿业有限公司股权过程中,被告人沈新华及马某、王某(均另案处理)等人因严重不负责任,均有利用股权收购、款项支付等职务便利收受钱款,导致庄某1、潘某、林某2、张某4(均另案起诉)等人采取虚构事实等手段以三林公司名义与福建龙岩高岭土有限公司签订了股权转让协议,龙岩高岭土公司收购三林公司82%的股权,支付人民币6883.4万元给庄某1等人,并代缴各种税费人民币1525.7万元。

  2012年9月至2013年5月间,龙岩高岭土公司分7次向庄某1账号为62×××72的个人工行账户汇入人民币共计6883.41167万元,另外又分4次向三林公司账号为55×××22的对公账号汇入人民币1525.68833万元。

  2013年5月,龙岩高岭土公司委托福建省第八地质大队进驻三林公司玉虎矿区进行全面的地质勘探工作。

  在地质勘探过程中,发现此次勘探的钻孔岩芯和2011年7月至10月原三林公司提交的钻孔岩芯截然不同。

  2014年2月18日,龙岩高岭土公司委托福建省第八地质大队对原三林公司玉虎矿区北矿段第三号主矿体的12个钻孔进行复核验证,发现验证孔钻探出的为泥土岩芯,未发现高岭土矿。

  上述事实,有公诉机关提供的以下证据证实:

  (一)物证、书证

  1、立案决定书,证实被告人沈新华涉嫌受贿罪一案,系上级检察院交办,于2015年9月10日立案侦查。

  2、龙岩市纪律检查委员会出具的关于沈新华的到案情况说明,证实2015年5月龙岩市纪委对龙岩高岭土有限公司在2013年收购广西陆川县国泰矿业有限公司被骗案后隐藏的有关国家工作人员违纪违法问题进行调查。

  经初步核实表明,龙岩高岭土有限公司董事长沈新华在前述被骗案发生过程中涉嫌渎职及受贿等违纪违法问题。

  2015年6月18日,由专案组办案人员将沈新华从其办公室直接带至连城县纪委办案点先行约谈,并同步按程序报批对其使用“两规”调查措施。

  同日,经市纪委研究,决定对沈新华党纪立案并使用“两规”措施调查。

  在“两规”调查期间,沈新华如实交代了专案组已经掌握的其收受庄某1贿赂65万元等事实,还主动交代了专案组尚未掌握的其收受廖某、李某、郑某、苏某1、张某1、卢某1、赖某、阮某2、简某2所送的现金及干股共计人民币244.5万元,以及收受简某1、赖某、王某、简某2、郑某、阮某1、吴某、陈某1等人所送礼金共计人民币25万元,收受张某2、郭某、张某3、童以和等人所送超市购物卡共计价值人民币8000元等情况。

  在“两规”调查期间,沈新华尚未向市纪委退缴违纪违法所得款物。

  2015年9月10日,因沈新华的行为涉嫌受贿等职务犯罪,市纪委对沈新华解除“两规”调查措施,依法移送检察院查处。

  3、被告人沈新华自述材料,证实被告人沈新华2015年9月6日翻供的前后经过及认识。

  4、收支明细,证实林某1、张某1的农商银行账户收支明细。

  5、户籍证明、前科情况,证实被告人沈新华的身份情况及无前科。

  6、任职简历等主体身份材料,证实被告人沈新华的任职简历以及在工贸发展集团的职责分工。

  龙岩高岭土有限公司属国有独资公司,出资人为龙岩工贸发展集团有限公司。

  7、《战略合作框架协议》,证实龙岩高岭土有限公司与广西陆川县国泰矿业有限责任公司的合作协议。

  8、《股权转让协议》、《补充协议》,证实陆川县三林矿业有限公司与龙岩高岭土有限公司签订的股权转让协议。

  9、收购广西项目转款明细及记账凭证等,证实支付收购款的情况。

  10、《关于变更勘查矿种申报材料协议书》,证实变更勘查矿种情况。

  11、2014年5月9日福建省地质八队出具的《广西陆川县玉虎矿区原陆川县三林矿业有限公司所施工的部分钻孔验证报告》,证实原陆川县三林矿业有限公司2011年7月至9月所施工的12个钻孔岩芯不真实,存在造假。

  12、2015年1月20日福建省第八地质大队出具的《关于地质勘查流程及广西陆川县玉虎矿区勘查情况说明》,证实福建省第八地质大队受托勘查广西陆川县玉虎矿区勘查的相关情况。

  13、国泰公司、三林公司工商营业执照等,证实有办相关证照事实。

  (二)证人证言

  1、廖某的证言,证实:1978年至今,其一直在龙岩红坊建筑有限公司。

  2002年左右,其向永定煤炭工业公司承包了永定县培丰镇东中煤矿4#井,4#矿井属于永定县下属的煤矿,该矿六证齐全。

  但是东中煤矿4#井周围有很多小煤硐,这些小煤硐都没有证。

  在平时生产开采过程中,周围这些小煤硐的开采经常会越过边界,采挖到东中煤矿4#井的开采范围,造成很多纠纷,当时还有请永定煤炭工业公司总经理沈新华到矿井现场帮忙协调纠纷,调解与周边小煤硐的关系。

  承包东中煤矿4#井后,前期基建投资很大,经济压力开销也很大,在承包东中煤矿4#井一年多后就将矿井转让给朱某和苏某1等人。

  在2002年下半年,为了跟沈新华搞好关系,就准备了3万元现金和一些烟酒礼品去沈新华家拜访,当时沈新华住在坎市煤炭公司集资房,沈新华有收下送给他的钱物。

  总共送了一次钱给沈新华,共计3万元,都是百元面值的。

  当时是和几个永定股东一起投资承包东中煤矿4#井,这笔钱也是由几个股东一起承担开支。

  2、李某的证言,证实2003年年初至2006年上半年,其在永定县坎市镇承包文馆煤硐,在承包文馆煤硐矿井中,送2万元给当时的永定县煤炭工业公司总经理沈新华。

  2003年初,开始承包坎市镇文馆煤硐矿井,当时能够将文馆煤硐矿井与永丰煤矿进行联合改造,去找沈新华让他帮忙。

  当时是到沈新华住的永定县坎市煤炭公司宿舍楼,还准备了2万元现金送给沈新华,沈新华有收下。

  后来在沈新华的帮忙下,文馆煤硐矿井与永丰煤矿联合改造成功,文馆煤硐矿井作为永丰煤矿的探矿硐,在生产过程中,煤硐的安全监管和火工材料需要由沈新华这边监督管理。

  3、苏某1的证言,证实:2003年因为其和朱某有向永定煤炭工业公司承包东中煤矿有8号井、4号井和7号井,所以永定煤炭工业公司作为业主方,要对这3个矿井日常生产和安全进行监督管理。

  当时沈新华是永定煤炭工业公司的总经理,所以在逢年过节的时候有到沈新华家拜访,送钱。

  记得在2004年春节前,有到沈新华在坎市煤炭公司的集资房拜年,送给沈新华1万元现金。

  2005年春节前,和龙岩环闽公司另外一个副总赖禄庆一起去沈新华在坎市煤炭公司的集资房拜年,送给沈新华1万元现金。

  还有一次是在2006年,到沈新华他坎市煤炭公司的办公室泡茶聊天,聊天过程中,沈新华说他煤炭公司今年的招待费开支很大,有些发票不好报销出账,问能不能帮他拿到东中煤矿中出账。

  后沈新华拿了一叠发票给说这上面有8万多元要报销,后从煤矿收来的货款中取出8万元现金去沈新华办公室交给沈新华。

  总共送钱给沈新华3次,共计10万元,都是百元面值的,有时候有用牛皮纸包着,有时候是用大红包袋着。

  2014年年底,沈新华打电话跟讲他要一笔5万元作为应急周转一下,其在其水韵华都家楼下的华祥苑茶叶店门口将5万元借给沈新华。

  第二天,沈新华写了一张5万元的借条交给其,这张借条现在保管着,至今这笔5万元还没有还。

  借给沈新华5万元与之前送给沈新华钱没有关系,是两码事。

  4、简某1的证言,证实:2003年左右,其在培丰镇东中村和洪源村有经营两个小煤硐,两个小煤硐都是挂靠在永定县煤炭公司,沈新华是永定县煤炭公司经理。

  2004年和2005年每年春节前,都有去沈新华住的坎市煤炭公司集资房4楼家中拜访,每次都送给2000元现金,两次共计4000元。

  5、郑某的证言,证实:其在2003年或2004年入股培丰镇洪某小坑1号或3号煤硐,自己还投资洪某鸭子坑煤硐,股东是和简方文,其占90%左右的股份。

  沈新华担任永定县煤炭工业公司总经理的时候,朋友带其去他办公室认识。

  2004年左右,时任永定县煤炭工业公司总经理沈新华搬房子,有包了1000元红;2008年左右,在培丰镇遇到沈新华,当时沈新华已经调到龙岩市北山煤矿任矿长了,就邀沈新华到简某3(培丰镇政府工作人员)家坐,身上刚好有带了2万元,就把这2万元拿给沈新华,说感谢他上次在经营的洪某鸭子坑煤矿联合改造的帮忙,沈新华推辞了一下收下。

  2003年或2004年的时候,培丰镇洪某小坑1号或3号煤硐有人转让,作价300万元,问沈新华要不要入股,每股30万元,总共10股。

  他说可以,不过股份要挂在其名下。

  后来沈新华跟讲他现在没有钱,只有20万元,让帮忙垫付剩下的10万元。

  这个煤矿经营了几年都在亏损,没有分红过,后来将这个煤矿转让掉,算下来总共亏了300多万元。

  有把情况跟沈新华讲,沈新华说怎么可能亏那么多。

  后来,其就用自己的4万元拿给他,当作退还给他的投资款。

  沈新华所占的股份是10%,也就是30万元,他只投了20万元,另外10万元是其帮他垫付的。

  至今为止,帮沈新华垫付的10万元没有归还给。

  邀沈新华投资煤矿主要还是因为他是永定县煤炭工业公司总经理,他可以在煤矿办证、矿井改造、火工方面关照煤矿。

  当时投资时,他告诉其资金不够,就先帮他垫付10万元,后沈新华也没有主动提出要将这10万元归还,其也没有主动向沈新华提出归还这10万元。

  后来因为投资的煤硐没有盈利,一直处于亏损状态,也就没有再向他要这10万元。

  实际上,这10万元沈新华没有实际出资,但是股份有算到他名下。

  与沈新华等人投资的煤矿转让给他人时,没有将股金退还给沈新华,因为结算下来,投资的煤矿都是在亏钱,沈新华的煤硐投资款30万元都亏损掉了。

  沈新华跟讲怎么会亏损,其考虑到他是永定县煤炭工业公司总经理,而且又是其邀他投资入股的,不好意思让他亏这么多,就拿了4万元给他。

  事实上,这4万元就当作送给他的。

  与沈新华之间没有债权债务关系,没有一起经商或投资入股,沈新华没有为其提供职责以外的劳务服务或技术咨询,至今为止,沈新华或他的家人没有将送给他的钱退还给。

  6、赖某的证言,证实:2003年至2013年,其有跟阮某2、林某3、阮某3、卢某2、阮某4、阮某5一起承包东中煤矿矿区3#井,其当时主要负责矿里的财务。

  沈新华有担任过永定县煤炭工业公司的经理,由于东中煤炭是由永定煤炭公司管理的,他们承包3#井也是向永定煤炭公司交承包费,并且在生产、经营过程中要接受永定煤炭公司的管理,包括火工材料的分配、安全生产监督,所以他们经常要跟沈新华打交道,跟他搞好关系,让他多做计划多审批火工材料给他们矿。

  2003年、2004年这两年的春节期间,都有到沈新华在坎市的家里拜年,每年包红包1000元,总共2000元。

  他们还有把3#井煤矿给了沈新华10%的股份,并且定期分红,沈新华对他们的煤矿经营很有关照。

  2003年几个人一起要承包开采这3#井煤矿,阮某2是占20%的股份,他说分了10%给沈新华,这样可以跟沈新华搞好关系,便于煤矿的经营,股东之间都没有意见。

  因为在矿里负责财务,矿里经营过程中的资金出入都由其负责管理,所以经营过程中的分红也是由其去发给各股东。

  沈新华10%的股份由阮某2给他的,开始承包的时候股东出资的钱都是由其收取,阮某2是按照20%股份出资,听阮某2说沈新华10%股份的钱是由阮某2出了,实际上阮某2给了沈新华10%的空股,沈新华个人没有实际出资。

  这个矿从2003年经营到2012年,前后有十来年的时间,煤矿开始的行情也不好,到了2008年以后煤矿价位比较高,利润也就比较高,分红给沈新华的钱也不固定,根据经营的利润情况来给分红。

  正常情况下是每个季度分红,少的时候2000多元,多的时候1万多元,2003年到2012年,至少有分红给沈新华30万元。

  到了2013年初这个矿就作价转让给别人经营,扣除一些应支付给别人的账款,还有75万元左右的利润股东之间可以分红,每股有7.5万元,有将7.5万元的分红款给了沈新华。

  7、简某2的证言,证实:2003年至2008年期间,其有在永定县东中煤矿矿区经营1块段11#矿井(枫林矿,地点在龙潭镇),当时沈新华是任永定县煤炭公司经理,经营的矿井由他负责管理监督,在业务上有往来,所以就认识了。

  2004、2005年春节,都有在春节期间到沈新华在坎市的家中拜年,每年包1000元红包,总共2000元;其还有将其经营的永定县东中煤矿矿区经营1块段11#矿井,分了10%的股份给沈新华,不过沈新华没有实际出资,也没有参与经营管理。

  到2008年,这个矿井结束经营了,有到沈新华在新罗区水韵华都的家里拿了7万元现金给沈新华,作为沈新华10%空股的分红。

  8、卢某1的证言,证实:1987年的时候,其就认识沈新华,他们都是在福建省煤炭工业学校读书,沈新华低一届,由于是老乡,经常聚在一起。

  2001年左右,其和林锦辉(湖洋排矿主管)、陈某2等人一起投资湖洋排矿,这个矿是有证,记得股份分为十三份,其和时任永定县煤炭行业管理办公室主任助理沈新华共占了十三份之一,各占十三分之一的50%,沈新华的股份是挂在其名下。

  2001年左右,还没有出煤,都是在投入。

  其占了十三分之一,其资金也比较紧张,就跟沈新华讲,这个煤硐有资源,估计很快就出煤炭,跟沈新华有没有兴趣投资,沈新华说可以。

  其就跟沈新华讲,现在总共投了15000元,沈新华说一人一半,他出7500元,印象中这7500元是其帮垫付的,沈新华没有拿钱。

  过了不久,煤硐出煤了,没有再投入资金,帮沈新华垫付的7500元从煤炭分红中抵掉。

  2003年左右,由于股东不合,其就将股份卖给西陂人,记得整个煤硐作价500万元左右,股份卖了大概40万元左右,沈新华要分得20万元左右,加上平时煤炭的分红大概10万元左右,拿了30万元整数给沈新华。

  9、张某1的证言,证实:1997年的时候,其妻舅陈某3、陈某4将黄田村石灰坑+549煤矿的25%股份卖给其,价格1万多元,2005年石灰坑+549煤矿的雷管爆炸物发生爆炸,死了3个人,陈某3被判刑4年,其是取保候审,后该煤矿被高陂镇卖掉赔给对方家属。

  1997年其自己在黄田村狗妈坑+372处有私自挖了一个煤矿矿井,开始前几年没有办理煤矿开采证。

  2001年,黄田村石灰坑+549煤矿与石灰坑其他煤矿进行联合改造,经永定县煤行办审批同意即可,每个矿井只要缴纳5万元就能够审批通过。

  2008年黄田村狗妈坑+372煤矿矿井和黄田村新在坑煤矿联合改造,以黄田村新在坑煤矿公司的名义上报审批,经过永定县煤管局审核后上报龙岩市煤管局审核,再上报到福建省省经贸委和福建省煤监局核准审批。

  2012年黄田村狗妈坑+372煤矿矿井和石灰坑、出水某、中湖矿、乌石坑、高陂煤矿(原名永丰煤矿)等7家煤矿联合改造,以西陂小坑井永强煤矿有限公司的名义进行上报审批,审批程序要经过永定县煤管局审核后上报龙岩市煤管局审核,再上报到福建省省经贸委和福建省煤监局核准审批。

  2003年的时候,其跟沈新华讲,高陂镇黄田村石灰坑+549的矿井原本是10股,准备再扩出1股作为“空股”送给他。

  沈新华同意。

  从2003年至2005年8月,矿井有生产的月份都会分红给沈新华,有时候按季度,有时候按月份,每次分红从3000、5000元至10000元不等,每年分红送给沈新华的金额3至4万元,从2003年至2005年8月总共分红送给沈新华至少10万元。

  因为2005年8月这个煤硐雷管爆炸出事,死了3个工人,石灰坑+549这个矿井被高陂镇政府强行卖掉关闭,就没有继续分红给沈新华了。

  石灰坑+549矿井卖掉后,其委托其朋友张友新(手机号码136××××3188)和妻子一起将矿井拍卖后沈新华所占股份应得的钱送给沈新华,记得沈新华分到13万左右。

  高陂镇黄田村石灰坑+549的矿井总共送给沈新华应该有23万多元,其中分红大概10万多元,最后拍卖转让再送13万元。

  2004年左右,高陂镇黄田村狗妈坑+372的矿井一个股东想转让股份,这个矿井折价300万元,这个股东三十分之一折价10万元,其当时跟沈新华说,这个矿还不错,干脆将这三十分之一股份送给沈新华。

  沈新华同意。

  后来其先垫了10万元将这三十分之一股份买下来转送给沈新华,沈新华有收下。

  2006年,高陂镇黄田村狗妈坑+372矿井与黄田村新在坑煤矿进行联合改造,在联合改造过程中,其将高陂镇黄田村狗妈坑+372整个矿井中的0.5股份作为空股送给沈新华,送给沈新华0.5股份挂在其的名下,其他股东(陈某5、陈某6、陈某7)也知道这个事情。

  到了2008年,高陂镇黄田村狗妈坑+372矿井与黄田村新在坑煤矿联合整改成功后,属于有煤证的煤硐,矿井价值也更高了,沈新华说要在水韵华都买房子,打算将他名下的这0.5股份转卖出去,出价50万元。

  后来其帮他打听到林福堂(永定高陂镇西陂村)想买这0.5股份,林福堂出价40万元,不足的10万元由其、陈某5、陈某6、陈某74个股东出资垫付。

  记得当时沈新华有报了他亲戚的信用社账号,让其将50万元直接打到他亲戚的账户上。

  2008年8月4日,其转账给林某150万元,这50万元就是沈新华0.5空股股份的转让款,林某1是沈新华的亲戚,账户也是沈新华报的。

  转给林某150万元以后,林福堂和他兄弟林福振分别在2008年8月16日和2008年8月5日转账20万,计40万到其银行账户,用于购买沈新华的0.5股份。

  2008年8月,沈新华将高陂镇黄田村狗妈坑+372的矿井的0.5股份转让后,沈新华在该矿井中还剩下最早的三十分之一的空股。

  在2004年至2008年这段期间,这个矿井在联合改造,投入基建比较多,没有分红给沈新华。

  从2008年至2014年,黄田村狗妈坑+372的矿井陆续开始分红,按月或者按季度,每次分红送给沈新华的钱大概5-6万元,其中2012年有一次分红的金额最多,有7-8万元,2014年年底最后一次分红金额5万元,所以这样算下来,从2008年至2014年,总共分红给沈新华至少有50-60万元。

  在高陂镇黄田村狗妈坑+372的矿井中,其总共送给沈新华100-110万,其中2008年至2014年,其总共分红给沈新华的钱至少有50-60万元,2008年,沈新华转让0.5空股分到50万元。

  到了2012年5、6月份,其听说省里即将下文要求煤矿矿井继续整合,一座矿山只能一本证,其就打电话给沈新华,争取将高陂镇黄田村狗妈坑+372的矿井跟其他大矿一起整合改造。

  沈新华同意。

  到了2012年7、8月,沈新华跟说他帮联系好了,永丰煤矿同意与黄田村狗妈坑+372的矿井一起联合改造整合。

  为了感谢沈新华的帮忙,在2012年7、8月份就邀沈新华到其交易城的店铺坐,将事先准备好的20万现金送给沈新华。

  10、林某1的证言,证实:其和沈新华是连襟关系。

  2008年7、8月的时候,沈新华说他打算买水韵华都的房子,从朋友那边借了一笔50万元,想先放在其银行账户上。

  2008年8月4日,张某1转了50万元到其账户上。

  到2008年10月11日沈新华决定买水韵华都房子时,其将这张卡及密码交给沈新华,由沈新华拿去售楼部买房并消费25万。

  2008年11月6日,其通过现金存了25万元到其丈母娘苏三妹的信用社账户(账号:9090.4210.4010.0100.043559,开户行:龙岩市永定区农村信用合作联社),然后沈新华再用苏三妹的信用社账户到售楼部刷卡消费34万元(多出来的9万元可能是沈新华买房时向苏三妹借的)。

  张某1转到其银行账户的50万元已经全部还给沈新华,沈新华用于支付购买水韵华都的房子。

  11、张某2的证言,证实:其认识龙岩高岭土公司董事长沈新华,因为他在2008年担任龙岩市北山煤矿矿长,其是龙岩市北山煤矿工程队队长。

  2011年春节期间,其通过沈新华的哥哥沈某送给沈新华价值5000元超市购物卡,记得是在沈某的茶叶店铺(水韵华都小区附近)交给沈某,让他转送给沈新华。

  因为沈新华原来有在龙岩北山煤矿任矿长,曾经是其的领导,虽然已经调到龙岩高岭土公司任职,但是沈新华在北山煤矿的人脉还在,而且沈新华还是龙岩工发集团的董事,分管能源这一板块,包含北山煤矿这家国有企业,希望他能在工作中对其关照。

  其与沈新华之间没有一起经商办企业或投资入股,沈新华没有在其北山煤矿工程队中投资入股,没有为其提供职责以外的劳务服务或技术咨询。

  12、郭某的证言,证实:沈新华和其都是福建煤校的校友,后来得知去永定煤炭公司任职。

  从2008年至2010年9月,沈新华调到龙岩北山煤矿任矿长,2010年9月后调到龙岩高岭土公司任董事长,同时还有担任龙岩工发集团的董事,分管能源板块,龙岩北山煤矿也属于沈新华分管的国有企业之一。

  在2012年春节前,其有听周围的朋友讲到沈新华住在新罗区龙腾路的水韵华都小区,考虑到曾经是煤校校友,现在又是龙岩工发集团的领导,就去沈新华家拜访。

  在2012年春节前,其自己去水韵华都沈新华的家拜访,送给沈新华1000元的超市购物卡,沈新华有收下。

  因为沈新华是龙岩工发集团的董事,他有分管能源这一板块,其在龙岩北山煤矿工作,为了和他搞好关系,希望在日常工作中能够关照,所以在这次春节前去他家拜访他。

  13、张某3的证言,证实:2009年12月其到龙岩北山煤矿任地磅员时,沈新华是龙岩北山煤矿的矿长,到2010年下半年调离龙岩北山煤矿到龙岩高岭土公司任职。

  其原来在龙潭的一个朋友住在水韵华都,去其朋友家坐时碰到沈新华,才知道沈新华住在其朋友家楼上。

  在2012年春节前,其自己去沈新华家拜访,临走时送给沈新华1000元的超市购物卡,沈新华有收下。

  因为2009年12月其刚到龙岩北山煤矿任地磅员时,沈新华是龙岩北山煤矿的矿长,由于地磅员有夜班和白班区别,其因为身体因素不能上夜班,有找沈新华帮调整到白班,沈新华同意。

  为了感谢沈新华的关照,所以趁2012年春节期间送一些超市购物卡。

  14、阮某1的证言,证实:其记得沈新华是2010年调到龙岩高岭土公司任董事长,从2011年春节开始,每年的春节正月期间,其会到沈新华在永定湖雷增瑞村的老家拜访,都会包一个1000元的红包,从2011年春节至2015年春节一共送给沈新华5次钱,每次1000元,共计5000元。

  因为沈新华是龙岩高岭土公司的董事长,是公司的领导,为了跟他搞好关系,希望他在日常工作中关照,所以每年春节的时候都会跟沈新华走动一下。

  15、吴某的证言,证实:2011年春节至2013年春节三年的春节期间其都有到湖雷增瑞村给龙岩高岭土公司董事长沈新华拜年,每次送他500元,一共3次,共计1500元。

  因为沈新华是龙岩高岭土公司的董事长,是其领导,送钱主要是为了跟他搞好关系,希望他在平时工作中关照其一下。

  16、陈某1的证言,证实:从2013年至2015年三年的春节正月期间,其都有去沈新华的永定老家(湖雷增瑞村)拜年,会包一个1000元的红包给沈新华,共计3000元。

  因为沈新华是龙岩高岭土公司的董事长,是公司的一把手领导,为了跟他搞好关系,希望他在日常工作中关照。

  17、王某的证言,证实:2011年春节至2014年春节这四年的春节期间,其都有到龙岩高岭土公司董事长沈新华的永定老家拜年,2011年春节送600元,2012至2014年春节都是1000元。

  如果沈新华的孩子有在场,其也会包1000元的红包给沈新华的孩子。

  这四年春节总共送给沈新华3600元或4600元,沈新华都有收下。

  沈新华是高岭土公司的董事长,其是公司的中层干部,为了和沈新华搞好关系,趁逢年过节去他老家拜年的时候送钱,希望在日常工作中可以关照其。

  在龙岩高岭土公司在收购广西陆川县三林公司股权转让过程中,广西地质六队要求对矿区地质钻探进行复孔才能出具资源勘查报告,而后其向马某汇报,马某再向沈新华汇报,最后其与马某、沈新华均同意不要复孔,后广西地质六队不肯出具报告,之后又协调将地勘单位由广西地质六队变更为福建省地质八队等事实。

  18、庄某1的证言,证实:2011年5、6月,其准备和龙岩高岭土公司签订战略合作框架协议,去沈新华的办公室拜访,送给他15万元现金;2011年中秋节前后,因为是签订战略框架协议后的第一个中秋节,到龙岩拜访沈新华,沈新华请其到高岭土公司附近的饭店吃饭,吃完饭后,一起去他办公室坐,然后将事先准备好的20万现金送给沈新华,他有收下;2012年8、9月份,其来龙岩准备和高岭土公司签订正式的股权转让协议,协商谈判后,邀请沈新华到其住酒店房间坐,然后送给沈新华30万元现金。

  其和沈新华见面1-2次后,有一次聊天时向沈新华许诺说等正式的股权转让成功以后会将自己名下18%股份中拿出3%的作为干股送给沈新华,沈新华也同意。

  其一共送沈新华三次钱,一次15万,一次20万,一次30万,共计65万。

  因为沈新华是龙岩高岭土公司的董事长,是这个公司的一把手,为了能够将三林公司股权更顺利的转让给龙岩高岭土公司,所以在办理股权转让的各个环节中送钱给沈新华。

  在2013年龙岩高岭土公司接管三林公司后,龙岩高岭土公司向他们国泰公司折价收购一批黑泥巴,收购款大概有100多万,后来龙岩高岭土公司在和其签订股权转让补充协议(二)时,又提出要求其这边支付这次矿山收购的相关税费大概100万元左右。

  其当时想,龙岩工发集团肯定有专门一笔资金给龙岩高岭土公司收购矿山时支付相关税费,这些税费不应该由其来支付,可能是马某他们想通过这种方式套取这笔钱来私分。

  19、马某的证言,证实:在整个高岭土公司收购三林公司的股权过程中多次跟沈新华汇报情况,特别是没有进行复勘验孔有跟沈新华沟通,沈新华也是知道整个过程。

  20、孔某的证言,证实:在股权转让过程中庄某1作假,收受庄某1贿赂,在最终股权转让过程中有失职行为。

  (三)被告人供述和辩解

  被告人沈新华的供述和辩解,证实:其于1989年8月-1994年2月任永定县东中煤矿技术员、科长;1994年2月-1998年10月任永定县丰田煤矿副矿长、矿长;1998年10月-2000年3月任永定县煤炭工业公司生产科副科长;2000年3月-2002年5月,任永定县煤炭行业管理办公室主任助理、机关党支部书记、纪检副书记;2002年5月-2007年12月,任永定县煤炭工业公司经理、党支部书记;2007年12月-2010年9月,任龙岩市北山煤矿矿长,2010年3月至今,任龙岩工贸发展集团有限公司董事(分管矿业、能源);2010年8月至今,任龙岩高岭土有限公司董事长,期间2010年10月至2014年2月,兼任龙岩高岭土有限公司总经理,2013年12月至今,任龙岩工贸发展集团有限公司常务副总经理。

  国有煤硐申请火工材料的流程是:首先由国有煤硐业主填写火工材料申请单向煤炭公司生产科提出申请,然后报煤炭公司副经理(分管领导)审批,再报煤炭公司经理审批,然后报煤行办审核,审核后报公安局的治安大队审核,最后到公安局下面的保安公司购买火工材料。

  私人煤硐申请火工材料的流程是:首先私人煤硐业主填写火工材料申请单向所在乡镇煤管所提出申请,再报到所在的乡镇政府审核,然后报煤行办审核,审核后报公安局的治安大队审核,最后到公安局下面的保安公司购买火工材料。

  县里要求的煤硐联合改造流程是:首先由煤硐业主填写申请联合改造的申请单向所在乡镇煤管所提出申报,然后由乡镇政府审核,再由县煤行办片区工作队审核,最后由县煤行办分管领导批准。

  省里要求的煤硐联合改造流程是:首先由煤硐业主填写申请联合改造的申请单向所在乡镇煤管所提出申报,然后由乡镇政府审核,再由县煤行办片区工作队审核,然后由县煤行办(后改为县煤管局)审核后送至龙岩市煤行办(后改为市煤管局)审核,最后要经过省经贸委下设的煤行办批准。

  龙岩高岭土公司在收购广西陆川三林公司股权过程中,收购款支付程序是:首先由项目管理部的经办人及负责人王某填写付款通知单,然后报送财务部门的主办会计和总会计师审核,再报送分管领导马某审核,最后报送到公司董事长其这边审核,其审核完后交由财务部门将收购款支付给庄某1。

  他们是根据正式签订的股权转让协议中约定的收购款支付进度程序来支付收购款的。

  其在担任永定县煤炭行业管理办公室主任助理和永定县煤炭工业公司经理期间的违法犯罪事实:

  1、2002年下半年,在永定县煤炭公司宿楼(在坎市镇)收受廖某送给其的现金3万元;

  2、2003年上半年,在永定县煤炭公司宿舍楼(在坎市镇)收受李某送给其的现金2万元;

  3、2004年和2005年春节前,在坎市煤炭公司集资房收受苏某1送给其的现金,每次1万元,计2万元;2006年,在永定煤炭公司办公室拿了一叠个人的发票给苏某1,让他帮报销掉,后来苏某1拿了8万元,其将这笔8万元钱用于缴交厦门大学读EMBA的学费。

  4、2004年和2005年每年春节前,在永定煤炭公司集资房家中收受简某1送的现金,每次2000元,计4000元。

  5、2004年春节前,在永定煤炭公司集资房家中收受郑某送的现金1000元;2008年左右,郑某为了感谢其之前帮协调洪某鸭子坑煤矿联合改造的事情,在培丰镇政府简某3的职工宿舍送2万元。

  2003年或2004年,洪某鸭子坑煤矿的郑某邀其一起参股培丰镇洪某一个煤硐矿井,其占股份10%,需要投资30万元,股份挂在他们名下,当时因没有资金只拿20万元给郑某,剩余的10万元是郑某帮其垫付。

  在2009年左右,这个矿井投资失败转让卖掉,其有拿回来4万元。

  当时郑某说矿井只卖了一点钱,4万元应该是最后收回的部分投资款,其余投资的钱亏掉了。

  6、2004年和2005年每年春节前,在永定煤炭公司集资房收受赖某送的现金,每次1000元,计2000元;

  2003年左右,东中煤矿3#井的股东内部要重新调整,赖某、阮某2邀其参股投资东中煤矿3#井,其占了10%,具体是阮某2垫付,等后期分红时再支付给阮某2。

  2012年或2013年左右,这个矿井转让出去,其从中分到7.5万元。

  另外从2003年至2012年这期间,扣除掉阮某2帮其支付的购买股份的资金外还有陆续拿到一些“分红”,每次分红几千元至2万多元不等,总共拿到的“分红款”30万。

  从东中煤矿3#井共拿到钱有37.5万元左右。

  7、2004年春节和2005年春节,其在永定煤炭公司集资房收受简某2送给其的现金,每次1000元,计2000元;2003年或2004年左右,龙潭镇枫林矿区矿井因为联合改造,股份要重新调整,简某2叫其一起入股,其中入股的资金由他垫付。

  其当时没有具体出资,这个矿井其没有分红。

  到了2008年,这个矿井转让出去,简某2有送给其7万元,其有收下。

  8、2002年左右,张某1邀其一起入股高陂镇黄田村石灰坑+549矿井,张某1有送给干股1份,入股资金由他帮垫付,股份挂在张某1名下,具体事项由他运作。

  2005年左右,这个矿井转让出去,张某1委托他妻子和张友新(张某1朋友)到其永定煤炭公司集资房送13万元。

  另外从2002年至2005年,张某1陆续分红给其10万元左右。

  在黄田村石灰坑+549矿井中一共收到的钱大概有23万元。

  2003年或2004年,张某1还有邀其入股高陂镇黄田村狗妈坑+372矿井,张某1给1份干股,入股资金由他帮垫付,股份挂在张某1名下,具体事项也由他去运作。

  到了2006年,该矿井又要与黄田村新在坑煤矿进行联合改造,张某1说可以再给其0.5股,股份资金还是由他帮其垫付,具体事项也由他去操作。

  到2008年左右,其当时准备买水韵华都的房子,将2006年分到的0.5股转让掉,具体由张某1帮操作,卖了50万元,50万元是转到其连襟林某1的信用社账户上。

  后面其去买水韵华都的房子时,林某1帮刷了50万元用于支付购房款。

  从2008年至2014年,在高陂镇黄田村狗妈坑+372矿井中,张某1有陆续以“分红”的形式送钱,前后一共送60万。

  在黄田村狗妈坑+372矿井中,一共拿到的钱是110万元。

  2012年上半年,省里又对煤矿进行整合改造,其帮张某1协调黄田村狗妈坑+372矿井与永丰煤矿联合改造的事宜,协调成功后,张某1在闽西交易城的车上送给其现金20万元。

  9、2001年左右,卢某1邀其一起入股高陂镇西陂湖洋排矿,当时入股资金是由卢某1垫付,其他一些事情也是由卢某1帮其去运作。

  2003年这个煤矿矿井转让掉,卢某1将这几年的分红以及转让款共计30万元左右拿给其。

  在上述这些煤矿矿井中都没有实际出资以及实际参与日常的经营管理。

  因为其当时是永定县煤炭行业办公室主任助理、永定县煤炭工业公司经理,这些人都是永定辖区内的煤炭矿井老板,他们为了跟其搞好关系,希望其在他们的煤矿生产经营、煤矿矿井联合改造以及火工材料使用计划审批等方面关照他们,所以送钱或者送“干股”,并按“干股”比例送钱。

  其在担任龙岩工发集团公司任董事职务期间的违法犯罪事实:

  10、2012年春节,北山煤矿工程队的张某2通过其大哥沈某送超市购物卡价值人民币5000元。

  11、2014年上半年,北山煤矿工程队的苏某2、苏某3和王好电到医院探望其父亲,他们3人各送1000元,计3000元;2014年9月,其父亲病故,苏某2、苏某3和王好电各送1000元,计3000元。

  12、2012年春节,北山煤矿职工张某3到其水韵华都家拜年时送1000元超市购物卡。

  13、2012年春节,北山煤矿职工郭某到其水韵华都家拜年时送1000元超市购物卡。

  14、2014年上半年,其父亲生病住院期间,北山煤矿职工谢某、詹某、黄某各包500元红包,计1500元。

  因为其是龙岩工发集团公司的董事,分管能源、矿业这两块业务,龙岩北山煤矿也属于其分管的范围内,而且其当过龙岩北山煤矿的矿长,与后任的矿长比较熟悉,他们为了跟其搞好关系,希望其在工程安排、人事调整方面关照,有些人在其父亲住院、病故包些红包是正常的人际往来。

  其在担任龙岩高岭土公司任董事长期间收受相关人员钱物情况:

  15、2012年春节,龙岩市稀土开发公司副总经理童以和到水韵华都家拜年时送1000元超市购物卡。

  16、2011年至2015年这五年的春节期间,龙岩高岭土公司销售供应部经理阮某1到其湖雷增瑞村家中拜年,每次送1000元,共计5000元;2014年上半年,其父亲生病住院时,阮某1有包一个500元红包。

  17、2011年至2014年这四年的春节期间,龙岩高岭土公司的王某到其湖雷增瑞村家中拜年,每次送1000元,共计4000元;2014年上半年,其父亲生病住院时,王某包一个500元红包。

  18、2011年至2013年这三年的春节期间,龙岩高岭土公司设备动力部的吴某到其湖雷增瑞村家中拜年,每次送500元,共计1500元。

  19、2011年至2015年这五年的春节期间,龙岩高岭土公司综合部协理陈某1到其湖雷增瑞村家中拜年,每次送1000元,共计5000元;2014年上半年,其父亲生病住院时陈某1来探望并送500元。

  20、2014年上半年,其父亲生病住院期间,龙岩高岭土公司的一些职工包红包,具体是陈庆宏500元,张树航500元,张锦银500元,罗荣煌200元,马某200元,吕榕山200元,练加清200元、林桂槐200元、赖永贤200元。

  21、2014年上半年,其父亲生病住院时,赖炎灿到龙岩第一医院探望并送1000元;2014年9月,其父亲病故,赖炎灿送1000元。

  另外,2013年上半年,其到他抚市街原粮站家吃饭,饭后赖炎灿叫他弟弟帮其开车回家。

  在今年2015年6月双规前两天左右,赖炎灿约其见面,赖炎灿说在2013年那次吃饭时有拿了10万元现金和一只鸭子在车子后备箱,其当时没有看到这10万元和鸭子,赖炎灿也没有及时跟其讲。

  赖炎灿说,没有就算了,让其不要放心里。

  回家后问了家里人及其朋友,他们也没有看到这10万元和鸭子。

  因为其是龙岩工贸发展集团有限公司董事、常务副总经理,分管的板块是能源和矿业,也是龙岩高岭土公司的董事长,这些人送钱物给其,主要是为了跟其搞好关系,希望其在平时日常工作中能关照他们,另外有一些人在其父亲生病住院及病故期间包些钱是属于正常的人际交往。

  22、在龙岩高岭土公司收购广西陆川三林公司股权过程中,庄某1送给3次现金,其中2011年5、6月份,和庄某1签订战略合作框架协议期间,庄某1在高岭土公司办公室送现金15万元;2011年中秋节期间,庄某1到龙岩以中秋节拜访的名义到其高岭土公司办公室送现金20万元;2012年8、9月,在他们高岭土公司和庄某1签订股权转让协议的期间,其有到庄某1当时入住的酒店房间坐,快离开房间时庄某1送现金30万元。

  庄某1总共送给其65万元。

  因为其是龙岩高岭土公司的董事长,是公司的一把手,公司收购矿山项目需要其最终拍板做出决策,后面股权收购款的支付也需要其签批后才能支付,庄某1为了跟其搞好关系,为了体现他与他们龙岩高岭土公司合作诚意,加快推进广西陆川三林公司股权收购项目进展的速度,希望能够按期拿到项目收购款。

  原审判决认为:被告人沈新华在担任永定县煤炭行业管理办公室主任助理、永定县煤炭工业公司总经理、龙岩市北山煤矿矿长、龙岩工贸发展集团有限公司董事及常务副总经理及龙岩高岭土有限公司董事长期间,利用职务便利,多次非法收受他人贿赂共计人民币3124100元,且严重不负责任,徇私舞弊,致使龙岩高岭土公司被骗走财物共计人民币8409.1万元,致使国家利益遭受特别重大损失,其行为已构成受贿罪和国有公司、企业人员失职罪。

  据此,依照相关的法律规定,判决:一、被告人沈新华犯受贿罪,判处有期徒刑十年,并处罚金人民币五十万元;犯国有公司、企业人员失职罪,判处有期徒刑五年,总和刑期为有期徒刑年十五年,并处罚金人民币五十万元。

  决定执行有期徒刑十三年,并处罚金人民币五十万元。

  二、继续追缴被告人沈新华赃款人民币3124100元,予以没收,上缴国库。

  上诉人沈新华上诉称:1、认定收受卢某1贿赂错误。

  2003年购买湖洋排矿时上诉人按股比例出资7500元,卢某1只代垫付2500元,该垫付款在分红时已被扣回,该款是投资所得,并非干股。

  2、认定收受张某1贿赂错误。

  2005年购买狗妈坑矿时,股金是由张某1垫付,但2010年5月已通过银行转账5万元给他,该分红转让款系投资所得,非干股。

  3、认定收受简某2贿赂错误。

  东中煤矿1块段11号井的转让款7万元并非干股,而是投资所得。

  4、没有收受庄某1的贿赂。

  庄某1的证言不属实,是因上诉人收购三林公司的事收集证据并报案,庄某1恶意诬陷。

  对收受贿赂的事上诉人多次否认,有罪供述及因有关改供的自述材料是被逼或诱导所致。

  上诉人在收购三林公司过程中认真履行职责,并无失职行为。

  5、上诉人在审查期间主动如实供述办案机关未掌握的犯罪事实,一审翻供部分系不属实部分,应认定有自首。

  二审查明事实及证据同一审判决认定,相关证据经一审法庭质证,内容客观、真实,可以作为定案证据,本院予以确认。

  对本案争议的焦点问题,本院作如下评判。

  1、关于受贿犯罪。

  (1)收受庄某1贿赂65万元问题。

  上诉人沈新华对在收购三林公司股权的过程中收受庄某1的贿赂,不仅在侦查过程中多次供认,而在审查起诉阶段仍然供认,且与行贿人庄某1在侦查与审查起诉阶段的供述能相互印证,足以认定。

  上诉人沈新华认为该受贿事实系诱导性侦查所致,定案证据不足的理由不能成立。

  (2)收受卢某1、张某1、简某2贿赂问题。

  对收受卢某1、张某1、简某2的贿赂,上诉人沈新华不仅在侦查过程中多次供认,在审查起诉阶段无异议,而且在一审庭审中亦无异议,且能与行贿人卢某1、张某1、简某2的证言等证据相互印证,足以认定。

  上诉人沈新华认为认定受贿错误的理由不能成立,不予采纳。

  2、关于国有公司、企业人员失职罪。

  上诉人沈新华作为高岭土公司的董事长,未经有资质的地质勘查队出具正式的《资源普查报告》及委托评估机构对收购资产进行价格评估的条件下,即与三林公司正式签订股权转让协议,并支付收购款,工作严重不负责任,并最终导致国家利益遭受特别重大的损失,其行为构成国有公司、企业人员失职罪。

  上诉人沈新华认为不构成国有公司、企业人员失职罪的理由不能成立,但造成国家利益损失的金额应为6883.41167万元。

  3、关于自首。

  上诉人沈新华虽然主动投案,但未能如实供认主要犯罪事实,不能认定为自首。

  上诉人沈新华认为具有自首情节的理由不能成立。

  4、其他问题。

  在本院公开开庭审理庄某1诈骗一案中,行贿人庄某1在庭审中已对行贿事实全盘否认系公开、客观的事实,本案中对该事实无需通过庭审质证进行认定;辩护人提出非法证据排除并未提供相关线索,且上诉人系多次对收受庄某1的贿赂供认在案,直至审查起诉阶段仍供认在案;上诉人沈新华在二审庭审中自愿放弃自行辩护及委托他人辩护的权利后,辩护人申请再次开庭行使辩护权利的申请理由不充分,不予准许。

  本院认为,上诉人沈新华在担任永定县煤炭行业管理办公室主任助理、永定县煤炭工业公司总经理、龙岩市北山煤矿矿长、龙岩工贸发展集团有限公司董事及常务副总经理、龙岩高岭土公司董事长期间,利用职务便利,多次收受他人贿赂共计人民币3124100元,为他人谋取利益,且在工作中严重不负责任,致使国家遭受人民币6883.41167万元特别重大的损失,其行为构成受贿罪和国有公司、企业人员失职罪。

  根据上诉人沈新华犯罪的事实、情节、后果及归案后的表现,依据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条?第一款??、第三百八十六条??、第三百八十三条??、第一百六十八条??、第六十七条??、第六十一条??、第六十二条?、第六十九条??、第四十五条??、第四十七条??、第六十四条??及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条?第一款??第一、二项之规定,判决如下:

  一、维持龙岩市新罗区人民法院(2015)龙新刑初字第1083号刑事判决第二项之判决,即:二、继续追缴被告人沈新华赃款人民币3124100元,予以没收,上缴国库。

  二、撤销龙岩市新罗区人民法院(2015)龙新刑初字第1083号刑事判决第一项之判决,即:一、被告人沈新华犯受贿罪,判处有期徒刑十年,并处罚金人民币五十万元;犯国有公司、企业人员失职罪,判处有期徒刑五年,总和刑期为有期徒刑十五年,并处罚金人民币五十万元。

  决定执行有期徒刑十三年,并处罚金人民币五十万元。

  三、上诉人(原审被告人)沈新华犯受贿罪,判处有期徒刑十年,并处罚金人民币五十万元;犯国有公司、企业人员失职罪,判处有期徒刑四年六个月,总和刑期有期徒刑十四年六个月,并处罚金人民币五十万元。

  决定执行有期徒刑十二年六个月,并处罚金人民币五十万元。

  (刑期从判决执行之日起算,判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2015年9月10日起至2028年3月9日止;罚金限判决生效之第二日起一个月内缴清。)

  本判决为终审判决。

  审判长  曾庆泉

  审判员  刘文福

  审判员  谢林昌

  二〇一七年九月十一日

  书记员  张铃宇

责任编辑:春华秋实
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