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刑事证据分类新探──兼论静态证据与动态证据

2013年04月08日23:24 东方法眼李富成 评论字号:T|T

核心提示:人们习惯地将证据分为四类,其中的一些证据分类缺少周延性、缺少全面性,更没有揭示证据发挥证明作用的条件。

中国人民公安大学法学博士 李富成

  内容摘要

  在理论上,人们习惯地将证据分为四类,即原始证据与传来证据,有利于被告人的证据与不利于被告人的证据,直接证据与间接证据,言词证据与实物证据。以上证据分类在一定程度上揭示了证据的特点及证明的规律,但是,其中的一些证据分类缺少周延性、缺少全面性,更没有揭示证据发挥证明作用的条件。本文以唯物主义运动与静止的理论为基础,根据证据是处于相对静止状态还是运动状态,以及是否对案件具有直接的证明作用为标准,将证据分为静态证据与动态证据,并探讨静态证据转化为动态证据的途径、方法。

  关键词

  证据种类  静态证据  动态证据

  Abstract

  Evidences are classified into four categories by people generally in theory, namely the firsthand evidences and the secondhand evidences, evidences favorable to the defendants and evidences unfavorable to the defendants, the direct evidences and the circumstance evidences, the oral evidences and the material evidences. They have revealed the characteristics of evidence and the laws of proof in some degree, but some of them lack for distribution and comprehension and have not revealed the conditions evidences act on. Based upon the materialist theory of relationship between motion and station, according to the standard if an evidence can exert a direct influence on the case or not, in this paper the author classified the evidences as static evidence and motional evidence, and discussed the way through which the static evidences changed into motional evidences.

  Key words

  Category of evidence; static evidence; motional evidence

  一、证据的种类与分类

  刑事诉讼的核心是解决犯罪嫌疑人有罪还是无罪的问题,无论是确认犯罪嫌疑人有罪,还是排除犯罪嫌疑人有罪,都离不开证据,离不开证明,整个证据学的研究就是沿着证据、证明展开的。遗憾的是,作为证据学基础理论研究范畴的证据分类,对其还缺少深入地研究。本文以辩证唯物主义的运动与静止的观点为理论基础,认为在原有的证据分类基础上应当增加静态证据与动态证据。为了准确把握证据分类的概念与特点,在研究证据分类之前,有必要辨析证据种类与证据分类这两个相邻概念的异同。

  ㈠证据种类的概念

  虽然证据种类是一个法律上的概念,但是,立法通常规定证据种类的具体表现形式,却很少对其直接定义,如,我国刑事诉讼法将证据分为8种类型,但是,并没有界定证据种类的概念。在有关证据种类的定义中,我国学术界的主流观点是:“刑事证据的种类,是指在刑事诉讼中用以证明案情事实的各种证据的外部表现形式,又称证据的来源。”② 该定义以诉讼证明为中心,将证明活动与证据的外部形式结合起来,较好地反映了证据种类的本质特征,但是,该定义没有考虑证据种类的法律特性。本文认为证据种类是指一个国家通过立法的方式,规定哪些形式的证明资料可以在诉讼中作为证据使用。该定义一方面以证明为基础,另一方面兼顾了证据种类的法律特性,较好地反映了证据种类的本质特征。

  ㈡证据分类的概念

  何谓证据分类?有人对其定义为:“证据分类是指按照不同的标准,从不同的角度对证据所作的理论分类。”③ 但是,该定义并不全面,没有考察证据分类与证据种类的关系,没有揭示证据分类的自身特点。虽然证据分类属于理论上的探讨,每个人都可以根据一定的标准对其界定,但是,对证据分类定义时必须反映理论探讨的属性与证据的属性及证明的特点。基于此,笔者认为证据分类是指根据证据在证明中的特点及其证明力实现的条件,将一个国家现行法律规定的证据种类,分为两两对应的证据组合。该定义强调证据分类必须以一个国家现有的证据种类为基础,按照证据在证明中的特点及其证明力实现的条件,将法律认可的证据种类分为两两对应的证据组合。该定义的合理性在于:一是法学作为一门理论与实践相结合的学科,对证据分类必须以一个国家现有证据种类为基础,才具有实际意义。二是证据分类必须是两两对应的,从不同方面揭示证据的内在特性以及在证明中的特点。只有两两对应,从不同方面比较,才能较好地反映证据分类的特征。三是证据分类的标准只能以证据在证明中的特点及其证明力实现的条件为标准,证据分类必须为诉讼证明提供理论指导。

  在明确证据种类与证据分类概念的基础上,为进一步把握证据种类与证据分类的特点,必须研究二者的区别与联系。

  ㈢证据种类与证据分类的区别

  证据种类与证据分类的区别主要表现在以下方面:一是证据种类具有法定性,它是立法机关对证据形式做出的明确规定,反映了立法者的意志,证据种类具有法律上的明确性。证据分类是证据在理论上的分类,按照不同的标准,可以有不同的证据分类,证据分类具有多样性。二是,法律对证据种类通常是采取列举的方式,凡是不在列举范围内的证明材料,不能作为证据使用。证据分类具有相对自由性,学者可以按照自己确立的标准对证据分类。证据分类的相对自由性体现为:证据分类的标准不统一,每个人都可以按照自己创设的标准对证据分类;由于每个人对证据分类的依据不同,证据分类的数量可多可少。三是,证据种类主要涉及证据的适格性问题,凡不在法律规定范围内的证据,不具有证明上的适格性,不能作为诉讼中的证据使用,证据种类必须具有明确性,才能为法官判断一个证据有无适格性提供依据。证据分类主要涉及证据的证明力大小、证明力方向、证据的可信度等问题,而以上问题具有可争议性,不同的人可以有不同的看法。另外,有的学者认为证据种类与证据分类的区别是:“种类与分类的主要区别在于划分的方法,分类采取两分法,即将证据分成两种相对应的、不相容的类别,而种类则实际上采取多分法,它是连续划分的结果。证据的分类是诉讼理论进行多方位研究后确定的,因此比较抽象、概括,而证据的种类则是法律明确规定的,因而比较具体。”④

  ㈣证据种类与证据分类的联系

  证据种类与证据分类的联系主要表现在以下方面:一是证据种类是证据分类的前提与基础,证据种类界定了证据分类的范围、研究对象,证据分类是以现有的证据种类为基础,否则,研究证据分类就失去其现实意义。二是证据分类进一步揭示了证据种类的不同属性,不同证明特点,为证据种类在证明中科学使用提供理论支持。三是随着证据分类研究的深入,有助于扩展证据新种类,也有助于剔除一些过时的证据种类,证据分类对证据种类的数量能够产生影响。四是证据分类揭示了证据种类的特点,揭示了证据种类在证明中的运行规律及其特点,证据分类为证据种类提供了规则性的指导,证据种类只有按照证据分类规则的指导,才能达到预期的证明效果。

  二、证据分类的概述

  ㈠大陆法系国家的证据分类

  1、俄罗斯对证据的分类。俄罗斯立法非常看重证据分类的意义,《俄罗斯联邦刑事诉讼法》第302条规定:对证据分类的意义怎么评价都不会过分,经过审查来评定的有罪证据和无罪证据将决定法院最终裁判的种类。⑤ 在俄罗斯证据理论中最常使用的证据分类依据是:证据形成的方式;存在还是不存在证据信息的中间载体;证据与刑事被告人的关系;证据与被确定事实的关系。按照以上分类标准,俄罗斯将证据分为以下类型:将证据分为人证和物证的基础是关于事实的信息材料来源的形成机制。⑥ 将证据分为原始证据和派生证据的基础是证据信息存在还是不存在中间载体。证据之分为有罪证据和无罪证据是取决于证据与刑事指控的关系。⑦ 将证据分为直接证据和间接证据的基础是证据与被确定的案件事实的关系。⑧

  2、日本对证据的分类。首先,区分证据方法与证据资料。①证据方法是作为认定事实素材的人或物。根据两者的区别,可以将证据分为人证、物证、书证。②证据资料是根据证据方法获得的内容。根据证据内容的不同,证据可以分为供述证据和非供述证据。③证据方法和证据资料的关系是,如果调查证据方法,就能获得证据资料。⑨ 其次,直接证据与间接证据。①直接证据是直接证明主要事实的证据。②间接证据是证明主要事实的间接事实的证据。再次,实质证据与补强证据。①实质证据是证明主要事实及其间接事实的证据。②补助证据是证明补助事实的证据。补助事实是推定实质证据的可信性的事实。⑩

  3、德国对证据的分类。德国证据分类的主要依据是证明方向,单个证据证明案件的范围,根据以上标准,德国在理论上将证据分为两种类型:①主证和反证。主证是当事人证明其诉讼主张成立的证据,反证是指反驳该诉讼主张成立的证据。②直接证据是指能够单独证明特定法律规范的要件事实的证据。间接证据证明要件事实的个别部分的证据。11

  从以上证据分类中不难看出,虽然俄罗斯、日本、德国同属大陆法系国家,但是,它们对证据分类的依据并不统一,证据分类的内容也不尽一致,由此体现了证据分类的自由性。

  ㈡英美国家的证据分类

  1、英国对证据的分类。在英国,证据分类是从学理上对证据进行的划分,它和证据的概念一样,并没有达成统一的意见。英国常见的证据分类有:原始证据与传闻证据;直接证据和间接证据;第一位证据和第二位证据;证人证言、书面证据、实物证据。12

  2、美国对证据的分类。美国较为一致的意见是将证据分为直接证据、间接证据;言词证据、实物证据、司法认知。13也有人认为美国证据种类分为直接证据与间接证据,证据形式分为证人证言、书证、物证及演示证据。14由此看来,大陆学者对美国证据种类与分类的理解并不一致。

  ㈢我国的证据分类

  1、大陆对证据的分类。大陆学者按照四种不同的标准,将证据分为四种类型:一是按照证据的形态,证据可分为实物证据和言词证据。二是按照证据的来源是否经过中间环节,证据可分为原始证据和传来证据。三是按照证据在诉讼中对被害人是否有利,可分为有利于被告人的证据与不利于被告人的证据。四是按照单个证据能否直接证明案件主要事实,可分为直接证据与间接证据。

  2、台湾对证据的分类。台湾学者将证据分为两类:一是依照证据的物理性质及其既存状态而区分人证、物证。二是依照证据所欲证明者乃直接事实、间接事实或辅助事实,可以将证据分为直接事实之证据、间接事实之证据与辅助事实之证据。15

  三、证据分类的依据

  从理论上看,证据分类应当具有自由性,但是,从世界各地学者对证据的分类看,都是按照某种依据进行的。

  ㈠依据证据的形态

  无论是将证据看成某种资料,或者是将证据看成某种信息,证据资料或证据信息必须通过某种形态表现出来,才能作为证据使用。证据表现形态是各国普遍认可的一种证据分类依据,根据证据表现的不同形态,各国将证据分为人证、物证,或者称为言词证据、实物证据。将证据分为人证与物证的意义在于:一是物证比较客观,但是,它通常只能证明案件某一方面的事实,在运用物证证明案件事实时,一定要形成证据锁链。二是人证能够证明案件的主要事实,但是,人证容易受到外界因素的干扰,而且随着主体意志的变化而变化,具有不稳定性。在运用人证时,要注意对人证的固定、保全。三是在刑事诉讼中,要根据物证与人证的不同特点,使用不同的审查方法。对物证要重点审查其是否伪造,是否他人栽赃,对人证重点审查其是否为当事人真实意志的反映,当事人的感知能力、当事人感知案件事实的环境,从而判断人证、物证是否具有客观性,是否具有适格性。

  ㈡依据证据的来源

  凡是直接来源于案件事实,没有经过中间载体的证据资料就属于原始证据,反之,属于传来证据。一般说来,原始证据的证明力大于传来证据的证明力。但是,在特定条件下,传来证据的证明力可以等同于原始证据的证明力。如,原件的复印件,经当事人认可后,复印件的证明力可以等同于原件的证明力。特别是在原始证据灭失的情况下,传来证据在证明中将发挥不可替代的作用。不过,在信息传输过程中,传来证据容易失真,包括信息添加或信息遗失或信息改变方向,导致其证明力减弱。所以,英美法系国家一般禁止使用传闻证据,但是,英美法系国家也规定了许多例外情况,当传闻证据符合例外情况时,可以使用传闻证据。将证据分类为原始证据与传来证据的意义在于提醒司法人员尽量收集原始证据,但是,从司法实践看,原始证据的数量非常少,在案件的初始阶段,通常是先发现传来证据,再根据传来证据寻找原始证据。另外,传来证据可以补充印证原始证据是否真实。

  ㈢依据证据对被告人是否有利

  依据证据对被告人是否有利,将证据分为有利于被告人的证据与不利于被告人的证据,或者称为有罪证据与无罪证据,或者称为控诉证据与辩护证据。此类证据划分的意义在于,证明被告人有罪的证据必须达到一定的数量,必须形成证据锁链,当诉讼终结时,证明被告人有罪证据没有达到排除合理怀疑的程度时,或者控方不能排除被告人无罪的证据,将影响法庭的裁判。将证据分为有利于被告人的证据与不利于被告人的证据,有助于提醒司法人员在运用证据过程中要全面收集证据,既要收集不利于被告人的证据,又要收集有利于被告人的证据。在诉讼终结时,仍然不能排除被告人无罪的嫌疑时,应当做出有利于被告人的裁判。另外,在证明标准上,有罪证据与无罪证据存在显著的差异,证明被告人有罪的证据必须达到确实充分的程度,排除被告人无罪的证据无需达到确实充分的程度,只要查证属实,有时一个证据也可排除被告人无罪。如果能够证明被告人没有作案时间,即可排除其直接作案的嫌疑。在举证责任方面,控方不仅有义务提供被告人有罪的证据,而且有义务提供被告人无罪的证据。被告人没有义务提供自己无罪的证据,更没有义务提供自己有罪的证据,被告人仅在特定情况,承担无罪说明的义务。但是,在诉讼过程中随着证据种类的增减,控辩双方组织证据方式的变化,不利于被告人的证据或有利于被告人的证据的证明方向并非永远是直线的,当初不利于被告人的证据,可能转化为有利于被告人的证据,反之亦然。所以,将证据划分有利于被告人的证据与不利于被告人的证据,仅具有相对意义。

  ㈣依据证据与案件主要事实的关系

  依据单个证据能否直接证明主要案件事实,将证据分为直接证据与间接证据,凡是能够直接证明主要案件事实的单个证据,属于直接证据,凡是不能证明主要案件事实的单个证据,属于间接证据。将证据分为直接证据与间接证据的意义:在一般情况下,直接证据与案件主要事实有直接的关联性,证明力较强,间接证据与主要案件事实没有直接的关联性,只有与其他证据结合起来,才能证明案件的主要事实。另外,直接证据通常是以言词或其他比较直接的形式证明主要案件事实,间接证据则是以逻辑推理的方式证明案件主要事实。再次,直接证据的表现形式主要是言词证据,而言词证据具有多变性,所以,对言词证据要加强固定、保全,防止受到外界因素的不当干扰,从而影响其真实性。由于间接证据不能证明案件主要事实,在运用间接证据证明案件事实时,间接证据必须达到一定的数量,达到确定、充分的程度,而且证据之间能够形成锁链,不存在无法解释的矛盾。

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